中国证监会发布证券公司科创板股票做市交易业务试点规定,要求做市商准入条件包括最近12个月净资本持续不低於100亿元人民币及最近三年分类评级在A类A级以上等。规定要求,试点证券公司参照自营持有股票标准计算和填报风控指标,原则上科创板做市持股不超过5%,由上交所在具体业务规则中明确。
规定并要求,证券公司完善业务隔离制度,防止敏感讯息不当流动,严防利益冲突;要求建立健全做市交易业务内部控制、决策流程、制衡机制,确保业务规范有序开展;以及要求加强做市交易业务管理,健全廉洁从业风险防控和反洗钱要求,防止利益输送、内幕交易、市场操纵等违法违规行为。(ta/w)
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