美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布对多宗合规性违规案件提出指控,并已达成和解,共处以830万美元的罚款。其中,花旗(C.US) 涉及於最少2015年至2022年期间秋季未能提交准确的大户报告,以及於2023年内有10个星期未能维持监管记录,被处以150万美元罚款。而瑞银(UBS.US) 则被指控於最少2015年至2024年未能妥善监督交易监控计划,遭罚款500万美元。
另外,三井住友金融集团旗下SMBC Capital Markets、桑坦德银行(SAN.US) 及纽约梅隆银行(BK.US) 须分别支付各50万美元罚款,以解决记录保存及监督违规指控。CFTC表示,各相关公司已完成或接近完成补救措施,并同意避免进一步违反《商品交易法》及CFTC规定。(gc/da)(美股为即时串流报价; OTC市场股票除外,资料延迟最少15分钟。)
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