中證監發布《關於加強資本市場中小投資者保護的若干意見》，圍繞強化發行上市過程中的中小投資者保護、營造有利於中小投資者公平交易的制度環境、壓實經營機構中小投資者保護責任、嚴厲打擊侵害中小投資者利益的違法行為、深入推進證券期貨糾紛多元化解機制建設、更好發揮投資者保護機構職能作用、健全終止上市過程中的中小投資者保護制度機制及強化中小投資者保護的法治保障等八個方面，提出二十三項具體措施。該意見自即日起施行。
文件提到，在強化發行上市過程中的中小投資者保護方面，將優化新股發行定價機制。推動形成鼓勵長期持有的新股發行網下配售機制，研究試點對鎖定比例更高及鎖定期更長的網下投資者提高配售比例。強化網下投資者分類評價管理，從嚴限制故意抬高及壓低報價的詢價機構參與首次公開發行證券網下詢價配售，推動網下投資者合理報價。同時，禁止承銷機構按照發行規模遞增收取費用的比例，禁止保薦機構及會計師事務所以股票公開發行上市結果或者審計結果作為收費條件。
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意見並提到，進一步提升招股說明書信息披露質量，推動上市公司增強投資者回報，包括大力倡導「註銷式回購」及一年多次分紅，增強分紅的穩定性、持續性和可預期性。同時，將進一步加強融資融券業務監管，完善融資融券規則，加大對程序化交易報告的訊息核查力度，完善異常交易監控標準，針對性強化交易監測監控。
意見還提到，嚴厲整治各類不利於投資者保護的市場亂象。依法從嚴打擊內幕交易、操縱市場、違規減持上市公司股份、短線交易、非法證券期貨投資諮詢及通過自媒體平台等渠道編造傳播虛假信息或者誤導性信息等擾亂證券期貨市場秩序的違法行為。同時，加大對欺詐發行、財務信息披露造假等嚴重損害投資者權益的違法行為的打擊力度。
此外，要求加強對存在退市風險上市公司的持續監管。督促存在退市風險的上市公司充分揭示退市風險，保障投資者知情權。強化對存在退市風險的上市公司股票異常交易監控，從嚴認定異常交易行為，對相關異常交易及時實施盤中暫停賬戶交易等措施，防止非理性炒作。(ta/w)
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